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中證指數公司成亞洲首家通過BMR注冊指數機構

中證指數有限公司(以下簡稱“中證指數公司”)日前收到英國金融市場行為監管局(Financial Conduct Authority,“FCA”)書面通知,確認自2019年10月10日起中證指數有限公司已正式通過認證模式注冊,成為目前為止亞洲首家也是唯一一家符合《歐盟基準指數監管條例》(以下簡稱“BMR”)監管要求的第三國基準管理人。此舉表明中證指數公司通過國際實踐率先打破了指數業務國際市場的地區進入壁壘,公司未來不僅可在歐盟持續開展已認證指數的相關業務,同時也將有力提升旗下指數的國際影響力,加快公司國際化進程。

《歐盟基準指數監管條例》(“BMR”)由歐盟理事會于2016年5月12日正式批準,是根據國際證監會組織(“IOSCO”)的《金融基準指數報告原則》(Principles for Financial Benchmarks)制定的全球范圍內第一部有關基準指數的官方監管規定,旨在保證歐盟境內基準指數市場健康繁榮運行、消弭調和基準指數各主體間利益沖突、打擊人為操縱、保護投資者權益、規范統一各成員國基準指數的立法。

BMR直接適用主體包括歐盟域內以及歐盟域外的第三國基準指數管理者、原始數據提供者與基準指數使用者。其中,BMR對基準指數管理者提出了包括公司治理、內部監督、利益沖突管理、指數編制、數據收集、信息披露等各方面監管要求,以確保金融基準的準確性與可靠性。換言之,基準指數管理者若要在歐盟境內提供新的指數產品,必須通過BMR注冊。

早在BMR頒布前中證指數公司已有多條指數在歐盟分別被用于發行ETF產品,或被作為公募基金業績比較基準及OTC產品標的。為使境外客戶使用公司指數不受影響,同時基于自身未來長期的商業計劃與BMR規范性、強制性規定,中證指數公司在第一時間決定按照BMR規定通過認證模式開展系列指數在歐盟的注冊,范圍涵蓋上證系列及中證系列的股票、債券、多資產三大類指數。

需要指出的是,以認證模式完成BMR注冊具有極大挑戰性。首先,基準指數管理者應當符合IOSCO的要求,獲得第三方獨立審計機構的合規鑒證;其次,須經過英國金融行為監管局(FCA)嚴格的材料審核和咨疑;最后,通過歐盟的審核和接受。整個過程需在歐盟規定的限定期限前完成,但英國脫歐的大背景又增添了注冊事項時間和進程上的不可控。

鑒于此,中證指數公司迅速成立專項工作小組,確定同時開展IOSCO鑒證及BMR注冊資料準備。同時,公司聘請了國際知名會計師事務所和律師事務所作為中介機構提供相關支持。

在整個過程中,中證指數公司面臨了重重考驗,卻始終將外部壓力轉化為前進助力,對照國際要求不懈努力。2018年11月30日,中證指數公司如期獲得IOSCO鑒證報告,在治理架構、內控制度、指數日常管理和監督、利益沖突防范機制等多方面實現了一次全面且體系化的提升。值得一提的是,迄今尚未有任何一家境內金融指數機構通過IOSCO鑒證。而后續英國監管機構多輪多番的郵件咨疑,更是啟發公司深入思考,知法規所要求,更知其所以然的提升過程。注冊成功不僅意味著中證指數公司可在歐盟持續開展指數業務,更重要的是有助于公司未來在歐盟乃至全球范圍更好地進行戰略布局,為其客戶提供符合國際標準的指數服務。

統計顯示,截至2019年9月底,中證指數公司旗下包括滬深300指數、中證金邊中期國債指數、上證50指數等已作為ETF標的指數在歐盟域內得到應用。其中,滬深300指數有2只ETF產品跟蹤,總資產規模約83億元人民幣,該指數自2012年以來始終是當地ETF跟蹤資產規模最大的A股指數,中證指數公司也長期保持著最領先的A股ETF指數供應商地位。

中證指數有限公司總經理陸素源表示,在中國證監會指導和滬深交易所支持下,中證指數公司率先通過BMR注冊,是國際監管準則在中國市場實踐的具體體現,有助于提高行業自律規范,進一步促進指數業務健康發展。同時,通過此次BMR注冊,上證系列指數和中證系列指數的合規性將得到進一步提升,也為未來公司加速國際化進程奠定了扎實基礎。

陸素源同時稱,公司未來將會嚴格遵守BMR的規定及FCA手冊有關章節所規定的義務,不斷完善和細化各項規范措施,落實業務方面的高標準嚴要求,將自身打造成投資者更加信賴的專業指數服務機構。


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